Правовая природа исполнения обязательств сарбаш. Понятие и правовая природа исполнения обязательства в иностранной валюте, его соотношение с понятием "валютная операция"
И.Ю. Шумейко
Сущность и правовая природа исполнения обязательства
Всякое гражданско-правовое обязательство подразумевает исполнение, которое и составляет его смысл. Обязательство вообще устанавливается для того, чтобы оно было исполнено. Как указывает Ф.К. Савиньи, исполнение обязательства составляет его сущность . Обязательств, которые не должны исполняться, не существует. Обязательство, в которое стороны вступают без намерения его исполнить, является мнимой сделкой.
Исполнение обязательства - сложное объективное явление, заключающее в себе и экономическую, и правовую сущность. Оно выступает составной частью экономической жизни общества, обеспечивая ежедневно перемещение различных материальных благ и стабильный гражданский оборот, и в то же время предметом правового регулирования различных стран.
Вопрос о правовой природе исполнения обязательства в юридической литературе, как российской, так и зарубежной, является дискуссионным.
Современная немецкая доктрина выделяет пять теорий о правовой природе исполнения обязательств: договорная теория исполнения (исполнение - двусторонняя сделка); ограниченная договорная теория (исполнение является договором в том случае, когда требуется передача правового титула, но если это не требуется (работы, услуги), исполнение договором не является); теория разделения реальных действий и соглашения о цели; теория финального предоставления исполнения (базирующаяся на указании должником погашаемого долга), которая сводится к сделкоподобному действию; теория реального производства исполнения (опирающаяся главным образом на результат исполнения).
В российской литературе тоже существует несколько подходов к правовой природе исполнения обязательств.
Первый из них состоит в том, что исполнение обязательства понимается как фактические действия сторон, существующие в реальной действительности. Данная теория ориентируется в основном на такие виды обязательств, как оказание услуг и выполнение работ. Сторонники концепции исполнения как фактических действий (например, Г.Д. Отнюкова ) объясняют отсутствие юридического характера у этих действий отсутствием волевого фактора и направленности на прекращение обязательства. Данная позиция представляется ошибочной. В исполнении всегда присутствует волевой момент, и надлежащее исполнение прекращает обязательство, поскольку воля сторон так или иначе всегда направлена на его прекращение, а юридический характер действиям придает право.
Приверженцы данной теории также апеллируют к отсутствию юридического акта кредитора по принятию услуги. В действительности во всех обязательствах, в том числе и по оказанию услуг, имеется предложение исполнения должником и принятие его кредитором, которые представляют собой юридические акты сторон. При этом важно отметить, что принятие исполнения возможно и в виде молчаливого одобрения исполненного должником. Например, должник обязан совершить некоторое действие, принятие результата которого (материального или идеального) в соответствии с особенностями обязательства кредитором не формализуется внешним образом (например, сделать массаж спины). Если обязательство исполняется надлежаще, кредитор молчаливым одобрением проявляет свою волю на принятие исполнения. В таких случаях, когда обязательство не является надлежащим, кредитор вправе не принимать его, прибегнув к соответствующей реализации своих прав (отказаться от массажа). Юридический характер отказа от принятия доказывает наличие юридического характера принятия исполнения.
Некоторые авторы относят надлежащее исполнение к юридическим действиям . К.П. Победоносцев указывает: «Поскольку платеж производит освобождение от обязательства, он получает значение юридического действия» .
В рамках теории исполнения как действий существует и позиция, согласно которой одни действия по исполнению рассматриваются как фактические, а другие - требующие специального оформления (например, составления передаточного акта) - ставятся отдельно и считаются юридическими действиями .
Второй подход к исполнению обязательства относит его к юридическому поступку. Сторонники этой теории исходят из того положения, что воля субъектов и направленность их действий не имеют значения для достижения юридически значимого результата.
Одним из первых концепцию юридического поступка применительно к исполнению обязательств изложил О.А. Красавчиков. Он указывал, что исполнение должником лежащей на нем по обязательству обязанности является юридическим поступком. Отличие юридического поступка от сделки он усматривал в основном в отсутствии направленности действия на юридические последствия. О.А.
Красавчиков утверждал, что юридический эффект при исполнении наступает независимо от субъективного момента .
Данная теория также подвергнута критике в литературе, в частности Е.А. Сухановым, который видит в ней смешение цели и мотивов сделки и указывает, что поведение должника во исполнение обязательства всегда имеет целевую направленность независимо от мотивов, которыми он руководствуется .
Наиболее распространенной является теория исполнения обязательства как сделки. Сторонники этой теории в обоснование своей позиции приводят три основных факта, подтверждающих, что исполнение является сделкой: 1) намерение (направленность) действий (воздержания от действий) по исполнению обязательства на его прекращение; 2) правомерность этих действий; 3) волевой момент (наличие воли у субъектов, выражающейся в волеизъявлении - действии или воздержании от конкретного действия).
Исполнение как сделка понимается учеными по-разному.
Одни авторы относят исполнение к вспомогательным сделкам, совершающимся для реализации другого, существующего между сторонами правоотношения . Другие придерживаются теории распорядительных сделок, совершающихся во исполнение договора и посредством которых кредитор получает удовлетворение . Отечественные ученые предлагают именовать такие сделки предметными сделками, поскольку они приводят к одностороннему обогащению контрагента с изменением предметного правового режима .
Ряд исследователей считают исполнение односторонней сделкой. В основном этой позиции придерживаются те авторы, которые отождествляют исполнение обязательства с действиями должника, например, В.Ф. Яковлев, С.С. Алексеев и др. . Вместе с тем некоторые ученые (Л.Г. Ефимова, В.С. Толстой и др.) полагают, что исполнение составляют две изолированные односторонние сделки: предложение и принятие исполнения . В обоснование своей позиции они приводят следующие доводы: несовпадение по времени акта предложения и принятия исполнения, действие сторон во исполнение разных обязанностей и направленность юридического акта каждой из сторон на разные юридические последствия.
Данная позиция также может быть подвергнута критике. Исполнение всегда представляет собой действия обеих сторон обязательства по предоставлению исполнения должником и принятию его кредитором. Из этих двух волевых односторонних актов складывается единая двусторонняя сделка, направленная на прекращение обязательства.
Многие ученые понимают под исполнением обязательства двустороннюю сделку: договор или сделку особого рода.
Представленная в литературе концепция вещного договора исходит из того, что вещный договор служит для исполнения обязательственного договора, но сам подлежать исполнению не может, что объясняется его содержанием . Вещным договорам присуще отсутствие разрыва во времени между заключением договора и возникновением порожденного им права. Такие договоры самим фактом своего создания обусловливают вещное право контрагента. Таким образом, действия стороны, выражающиеся в передаче вещи контрагенту, являются разновидностью актов (действий), с которыми связано возникновение обязательства, а не его исполнение. В настоящее время эта концепция имеет как своих сторонников, так и противников. В пользу вещного договора в той или иной мере высказываются К.И. Скловский, Л.Ю. Василевская и др. , против нее - С.А. Синицын, Д.А. Малиновский и др. .
Существует и концепция исполнения как распорядительной сделки (договора), относящейся к двусторонней сделке. При этом под распорядительным договором понимается в данном случае такой распорядительный акт, который требует выражения взаимной воли двух сторон и опосредует переход имущественных прав от одного лица к другому.
Распорядительной сделкой исполнение считает и Н.В. Козлова, однако подчеркивает, что такая сделка, хотя и двусторонняя, но не является договором. По ее мнению, двусторонняя распорядительная сделка отличается от договора тем, что может выступать не только как способ установления обязательства, но и как способ его исполнения, т.е. служит средством достижения выраженной в договоре правовой цели. Для подобной сделки характерны признаки абстрактности, самостоятельности и бесповоротности .
В литературе представлена также смешанная (компромиссная) концепция исполнения, которая разделяет действия по исполнению на две или более группы исходя из характера совершаемых действий. Согласно этой теории отдельные виды исполнения представляют собой сделку (одностороннюю или двустороннюю), другие к сделкам относиться не могут, а выступают как фактические действия, юридические действия и т.д. .
Исполнение обязательства также относят и к сделкоподобным действиям, к которым применяются только правила об исполнении обязательств. Например, В. Дашковская утверждает, что «исполнение
не направлено на изменение уже установленных и существующих юридических отношений, а является лишь совершением тех действий, которые должны быть произведены в соответствии с содержанием обязательства. Направленность воли лица на юридические последствия при исполнении договора носит факультативный характер» .
Некоторые авторы называют исполнение обязательства юридическим фактом особого рода. Например, по мнению Т.И. Илларионовой, основная часть действий по исполнению обязательств «составляет особую группу юридических фактов, которую нельзя отнести ни к... сделкам, ни к поступкам» .
Что касается судебной практики, то следует отметить отсутствие единообразия взглядов судебных органов в оценке исполнения различных обязательств. Одни арбитражные суды квалифицируют исполнение обязательства как гражданско-правовую сделку . Другие, наоборот, отмечают, что передача предмета не является самостоятельной сделкой, а служит лишь способом исполнения другого обязательства, в связи с чем не порождает каких-либо новых прав и обязанностей у сторон
Таким образом, к пониманию исполнения обязательства существует множество различных подходов, каждый из которых имеет как достоинства, так и недостатки. Наиболее правильным нам представляется понимание исполнения как сделки особого рода, обладающей следующими признаками.
Во-первых, это сделка двусторонняя. Исполнение обязательства выражается в волеизъявлении должника и кредитора, имеющих одну цель - прекращение обязательства. Она составляется из двух волевых односторонних актов (сделок) - предложение и принятие исполнения, сходных с офертой и акцептом, которые при соблюдении всех прочих требований закона образуют новую единую двустороннюю сделку. Причем такую двустороннюю сделку нельзя отождествлять с обязательственным договором. В отличие от договора она не является основанием возникновения каких-либо обязательств и, следовательно, их исполнения и при любых обстоятельствах может быть совершена только при наличии какого-либо обязательства, чего не требуется для договора.
Во-вторых, это так называемая вторичная сделка, которая всегда совершается во исполнение обязательства. Если последнее возникло из договора или иной сделки, то, следовательно, исполнение -вторая сделка; если обязательство возникло из какого-либо другого основания, то вспомогательная, «исполнительская» сделка - второй юридический факт, целью которого является прекращение обязательства, т.е. устранение последствий первого юридического факта.
В-третьих, это правопрекращающая сделка, всегда направленная на прекращение обязательства. Если исполнение надлежащее, эта сделка приводит к прекращению обязанности должника и права кредитора.
В-четвертых, это реальная сделка. Одного лишь согласия сторон на прекращение обязательства недостаточно. Такая сделка включает не только согласие сторон, но и требует реальных действий по предложению и принятию исполнения, что и влечет соответствующие правовые последствия.
Таким образом, исполнение обязательства по своей правовой природе является двусторонней вторичной реальной сделкой, направленной на надлежащее исполнение обязательства и влекущей прекращение прав и обязанностей сторон обязательства по отношению друг к другу.
Следует, тем не менее, отметить, что понимание исполнения обязательства как сделки возможно только в отношении совершения активных действий, составляющих исполнение. Бездействие сделкой не является, т.к. вообще не является действием. Однако воздержание от действий также представляет собой волевой акт, влекущий прекращение обязательственного правоотношения, т.е. является юридическим фактом.
Тогда возникает вопрос: каково место этого юридического факта в системе известной классификации юридических фактов? То, что воздержание от действия является сознательным волевым поведением лица, не вызывает сомнений. С этой точки зрения нельзя отнести данный юридический факт только лишь к событиям. Относить же его к действиям в силу того, что бездействие является антонимом действия, недопустимо. Таким образом, единственный выход из положения -отнесение данного юридического факта к юридическому состоянию. Общая теория права, как известно, проводит деление юридических фактов по характеру их действия на факты однократного действия и факты непрерывного юридического действия, т.е. состояния. Однако Гражданский кодекс РФ такой классификации не признает. В ст. 8 ГК РФ указаны в качестве оснований возникновения гражданских прав и обязанностей только действия и события.
На наш взгляд, решить эту проблему можно, признав, что единичного юридического факта для определения правовой природы исполнения обязательства путем воздержания от действий совершенно недостаточно. С этой точки зрения исполнение обязательства в виде воздержания от действий должно подвергнуться сепарации на два юридических факта: остановка действия, осознание необходимости воздержаться от действия - несомненно, волевой акт в поведении должника по отношению к кредитору
в обязательстве, однако затем продолжающееся отсутствие действия есть относительное событие, потому что в некоторой степени оно зависит от воли должника, поскольку будет продолжаться до тех пор, пока не прервется его активным действием. Таким образом, исполнение обязательства в виде воздержания от действий представляет собой юридический состав, включающий в себя два юридических факта: единичное волевое действие в виде остановки действия - в момент осознания необходимости воздержания от действий в отношении кредитора, затем другой юридический факт -относительное событие в виде продолжающегося отсутствия действия, пока и поскольку должник не нарушит процесс исполнения обязательства волевым действием.
Исходя из вышеизложенного можно сделать вывод, что правовая природа исполнения обязательства зависит от характера его исполнения. Исполнение обязательства в виде совершения действий по своей правовой природе является двусторонней вторичной реальной сделкой. Исполнение обязательства в виде воздержания от действий представляет собой не сделку, а юридический состав, включающий в себя два юридических факта: единичное волевое действие в виде остановки действия и относительное событие - продолжающееся отсутствие действия, пока и поскольку должник не нарушит процесс исполнения обязательства волевым действием.
Литература
1. Савиньи Ф.К. Обязательственное право / Пер. с нем. В. Фукс, Н. Мандро. М.: Тип. А.В. Кудрявцевой, 1876.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации. Часть первая. Научно-практический комментарий / Отв. ред. Т.Е. Абова, А.Ю. Кабалкин, В.П. Мозолин. М.: БЕК, 1996.
3. Ефимова Л.Г. Банковские сделки: право и практика. М.: НИМП, 2001.
4. Победоносцев К.П. Курс гражданского права. Часть третья: Договоры и обязательства. М., 2003.
5. Гражданское право России. Часть первая: Учебник / Под ред. З.И. Цыбуленко. М., 1999.
6. Красавчиков О.А. Юридические факты в советском гражданском праве. М.: Госюриздат, 1958.
7. Гражданское право: В 2-х т. Т. II. Полутом 1: Учебник. Изд. 2-е, перераб. и доп. / Отв. ред. Е.А. Суханов. М.: БЕК, 2002.
8. Алексеев С.С. Односторонние сделки в механизме гражданско-правового регулирования // Антология уральской цивилистики. 1925-1989: Сборник статей. М.: Статут, 2001.
9. Бердников В.В. Распорядительная сделка как способ изменения имущественно-правового положения лица // Законодательство. 2002. № 3.
10. Лапач В.А. Система объектов гражданских прав: теория и судебная практика. СПб.: Юридический центр Пресс, 2002.
11. Яковлев В.Ф. Структура гражданских правоотношений // Антология уральской цивилистики. 1925-1989: Сборник статей. М.: Статут, 2001.
12. Алексеев С.С. Избранное. М.: Статут, 2003.
13. Толстой В.С. Исполнение обязательств. М.: Юридическая литература, 1973.
14. Трепицын И.Н. Переход права собственности на движимые имущества посредством передачи и соглашения. Одесса: Экон. тип., 1903.
15. Скловский К.И. Договор купли-продажи: вещный эффект // Российская юстиция. 1998. № 10.
16. Василевская Л.Ю. Учение о вещных сделках по германскому праву. М.: Статут, 2004.
17. Синицын С.А. Концепция вещного договора в германской и российской цивилистике: дискуссионные аспекты // Законодательство. 2004. № 7.
18. Малиновский Д.А. Понятие субъективного вещного права // Юрист. 2001. № 12.
19. Козлова Н.В. Правосубъектность юридического лица // Законодательство. 2003. № 12.
20. Бекленищева И.В. Понятие гражданско-правового договора (сравнительно-правовое исследование): Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2004.
21. Дашковская В., Бахарева Ю. Некоторые заметки об исполнении договора // Юридический мир. 2003. № 11.
22. Тузов Д.О. О правовой природе недействительных сделок // Гражданское законодательство Республики Казахстан. Астана, 2002. Вып. 14.
Содержание гражданско-правового обязательства представляет собой исполнение обязанности должником и право требования кредитором такого исполнения. В настоящее время в науке гражданского права отсутствуют однозначно признаваемые определения понятий исполнения обязанности и права требования. В настоящем исследовании проведен анализ развития основных теорий исполнения обязанности с целью определения его правовой природы, а именно отнесения его к сделкам или поступкам.
Первая теория рассматривает исполнение обязанности как фактические действия, не относящиеся к юридическим фактам. Безусловно данная теория согласуется с тем, что предметом обязательства являются действия должника, которые всегда будут являться реальными, то есть фактически существующими. В большинстве случаев исполнение будет представлять собой активное волевое действие должника. Но не стоит забывать и о деяниях отрицательного свойства - воздержании от действий. Противники этой теории считают, что стоит рассматривать исполнение только как юридическое деяние, в которое не входят пассивные действия. Хотя Г.Ф. Шершеневич считал, что в воздержании обнаруживается воля лица. В Германии, например, исполнение обязательств происходит либо путем совершения вещно-правовых сделок, посредством которых происходит распоряжение правами, либо фактических действий.
Вторая теория относит исполнение к институту sui generis, т.е. «своего рода». Сторонники этой теории определяют исполнение как особый юридический факт и не относят его ни к сделкам, ни к поступкам. Однако в классической классификации юридических фактов помимо юридических актов и поступков ничего больше к действиям не относится. Защитники этой идеи считают, что не всегда при исполнении обязанности проявляется воля лица (например, если должником является несовершеннолетний, т.к. он недееспособен). Если должник исполняет свою обязанность, но при этом не желает этого, налицо порок воли. Но, если мы признаем правоту этой теории, то не сможем применять правила о недействительности сделок к такого рода действиям.
Третья концепция причисляет исполнение к юридическим поступкам. В числе первых теорию юридического поступка относительно исполнения обязанности предложил О.А. Красавчиков. Он полагал, что исполнение как юридический поступок отличается от сделки отсутствием направленности действия на юридические последствия. Как правильно отметил Е.А. Суханов, теория О.А. Красавчикова смешивает цели и мотивы сделки, так как исполнение должника всегда носит целевой характер независимо от мотивов такого действия. Критикуя эту идею С.В. Сарбаш исходит из того, что как исполнение, так и неисполнение являются действиями. Если соглашаться с данной теорией, то можно подвести и неисполнение под понятие юридического поступка. Но тогда получится, что должник, не производя никаких действий тем не менее будет нести ответственность. Юридический поступок исключает волю лица, однако, это не соотносится с основным принципом российского гражданского права, изложенном в п. 2 ст. 1 ГК РФ, в соответствии с которым субъекты
гражданского права приобретают и осуществляют свои права своей волей и в своем интересе.
Четвертая концепция сводится к пониманию исполнения как сделки вообще. Для квалификации исполнения как сделки, следовательно, необходимо наличие воли и правомерности. По мнению Г.Ф. Шершеневича, в основе правовой обязанности, как и субъективного права, лежит воля. С правомерностью сложнее. В юридической литературе обсуждается вопрос - является ли ненадлежащее исполнение правомерным действием? На данном этапе не стоит забывать и о неисполнение обязательства вообще. К проблеме отличия в российском гражданском праве институтов неисполнения и ненадлежащего исполнения обязательств обращался А.Г. Карапетов. Ненадлежащее исполнение все же является исполнением, так как должник производит действия, направленные на прекращение обязательства, но не приводит к его прекращению. Само такое действие должника является правомерным, поэтому ненадлежащее исполнение будет являться сделкой. Неисполнение обязательства будет являться неправомерным бездействием должника и не может быть признано сделкой. При ближайшем рассмотрении можно увидеть, что не только исполнение будет являться сделкой, но и субституты исполнения, такие как: зачет, новация, отступное, прощение долга. Какие-то требуют согласия другой стороны, какие-то нет, но все они направлены на достижение идеального правового результата обязательства - его прекращение.
Пятая теория предлагает определение исполнения как односторонней сделки. Однако, здесь необходимо определиться, как понимать исполнение - только как действия должника или и как действия кредитора по принятию исполнения. При втором варианте следует решить, чем являются действия
кредитора - односторонней сделкой, фактическими действиями, юридическим поступком или чем-то еще. К фактическим действиям и юридическому поступку применимы наши рассуждения, приведенные к соответствующим теориям исполнения. Если же действия кредитора являются односторонней сделкой, то исполнение суть две последовательные односторонние сделки, объединенные единой хозяйственной целью. В немецкой теории и практике гражданского права существует институт распорядительных сделок, который молодые отечественные ученые предлагают воспринять. Классический пример купли-продажи. Исполнение данного договора подразумевает совершение двух абстрактных сделок - продавца передать товар, покупателя передать деньги. Эти сделки имеют единый правовой результат - исполнение договора. Но сами сделки не обусловлены друг другом. С момента передачи товара продавец считается исполнившим свое обязательство. То же касается покупателя. Уместна оговорка - речь здесь идет о надлежащем исполнении своих обязанностей сторонами.
Шестая теория обосновывает исполнение как двустороннюю сделку, проводя аналогию с офертой и акцептом. В первую очередь имеется в виду концепция вещного договора. Исполнением по нему считается перенос вещного титула на контрагента. Исполнение является односторонним действием должника. Но при этом вещный договор - это соглашение о передаче вещного титула и подразумевает наличие согласованной воли кредитора на принятие этого титула. Поэтому само исполнение и составляет практически все содержание вещного договора. Отсюда и следует, что оно является двусторонней сделкой.
Седьмая теория является смешанной. Суть ее в том, что правовая природа исполнения будет зависеть от характера обязательства. Соответственно,
действия должника могут быть признаны односторонней или же двусторонней сделкой, фактическими действиями, юридическим поступком либо чем-то еще.
Рассмотрев и проанализировав все теории исполнения обязанности, мы считаем наиболее обоснованной концепцию односторонней сделки. Кроме того, в последние годы в практике Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации и Судебной Коллегии по Экономическим Спорам Верховного Суда Российской Федерации стали все чаще появляться постановления, в которых они применяют правила о сделках (в том числе о недействительности сделок) к действиям по исполнению договора, как если бы они считали их сделками. Действия должника по исполнению обязательства являются юридическими, так как влекут юридические последствия. Например, само предоставление надлежащего исполнения уже освобождает должника от ответственности за неисполнение. При этом неважна воля кредитора на принятие исполнения. Даже если он не примет его, возможность привлечения должника к ответственности за неисполнение обязательства уже будет отсутствовать. Поэтому мы считаем верным определять исполнение как одностороннюю сделку, являющуюся частью сложного юридического состава, поскольку достаточно волеизъявления должника для возникновения определенных юридических последствий.
В российской цивилистике отсутствует глубокое исследование понятия исполнения обязательства и его природы. Этот вопрос часто затрагивается попутно или весьма поверхностно. Относительно же тезиса: исполнение обязательства является сделкой, высказывается сожаление о том, что этот тезис не стал предметом пристального внимания юристов-практиков . К этому нужно добавить, что эта проблема не стала предметом пристального внимания не только юристов-практиков, но и российских юристов-теоретиков.
Нередко и в учебной литературе при изложении понятия исполнения обязательства природа соответствующих действий не раскрывается . Хотя последнее, может быть, в чем-то оправданно, поскольку вопрос этот является чрезвычайно сложным и неясным в гражданском праве, но попытаться прояснить его в учебной литературе для студентов значило бы утяжелить изложение, запутать студента и тем самым более навредить, чем помочь в усвоении материала.
В юридической литературе нет единства мнений по поводу правовой природы исполнения. Пожалуй, все единодушны только в том, что надлежащее исполнение прекращает обязательство, однако что представляет собой исполнение обязательства, ученые видят по-разному. Есть даже такое вполне справедливое заключение: является ли исполнение юридическим действием, сделкой или чем-то иным, составляет глобальную проблему .
Сказанное в общем можно отнести не только к российской науке гражданского права, но и к зарубежной. «В буржуазной цивилистической литературе, - писал С.К. Май, - имеются различия во мнениях по вопросу о том, как следует юридически квалифицировать исполнение обязательства: видеть ли в таком исполнении своего рода договор между должником и кредитором, усматривать ли в нем наличие соответствующих односторонних действий должника или кредитора или же, наконец, считать, что исполнение представляет собою юридический факт, не носящий непременно характера правовой сделки» .
Забегая несколько вперед, следует заметить, что исторические данные об исполнении обязательств, особенно об исполнении договора купли-продажи, свидетельствуют о том, что эти действия не рассматривались как просто фактические действия, особенно на начальном этапе развития общественных отношений. Здесь можно говорить о придании исполнению сакральности. В последующем они стали облекаться в специальную юридически значимую форму (свидетели, обряды).
Наличие определенных обычаев, ритуалов подтверждает не только суеверия наших предков, силу традиции, но и юридический, формальный характер самого исполнения. Если исполнение соединено с ритуалом, своего рода небольшим представлением, часто с метафизической окраской, или более банально, соединено с угощением одной стороны другой, нередко в присутствии свидетелей, то это исполнение, приобретающее характер публичного события, служащего доказательством исполнения, - в памяти людей хранится дольше, чем если бы вещь была просто передана из рук в руки и эта передача не была бы обставлена чем-то запоминающимся. Хотя даже в русском языке сохранилось некоторое противоречие в этом смысле. С.В. Пахман доносит до нас следующие обычаи исполнения договора купли-продажи: «Передача сопровождается обыкновенно некоторыми, особыми для того или другого рода вещей, обрядностями» .
Так, во многих местностях существует обычай передавать проданную вещь «из полы в полу»: передача, совершенная таким способом, признается формой окончательного совершения купли-продажи» . Между тем в толковом словаре разъясняется, что устаревшее значение слов «из полы в полу передать» состоит в следующем: передать из рук в руки и тайно . Думается, что при исполнении обязательства добросовестные стороны, и в особенности должник, заинтересованы чаще в публичности своих действий, нежели к сохранению их в тайне.
Опять же у С.В. Пахмана находим указание на следующее обыкновение: «При покупке лошади соблюдаются некоторые особенные формы передачи. Так, в Архангельской губернии покупатель берет повод купленной лошади и обводит ее кругом себя три раза, приговаривая: «как старому хозяину служила, так и мне послужи» . Здесь скорее больше суеверия, чем правового аспекта. В самом деле и до сих пор довольно распространена привычка, а то и народный обычай, что покупку надо непременно «обмыть», дабы вещь служила исправно и долго.
Стороны совершают эти действия не бесцельно, в основе лежит юридическая цель. Следовательно, данные действия можно рассматривать как односторонние сделки, поскольку для возникновения определенных юридических последствий достаточно волеизъявления одной стороны . Например, должник надлежаще предлагает кредитору исполнение. Этот факт уже сам по себе имеет юридическое значение, поскольку снимает с должника ответственность за неисполнение, причем независимо от воли кредитора, независимо от действий последнего: даже если он не примет исполнения должник, не понесет ответственности за неисполнение обязательства.
С точки зрения позитивного российского права юридически значимые последствия предложения исполнения можно, например, увидеть в п. 1 ст. 313 ГК РФ, согласно которому надлежаще предложенное третьим лицом за должника исполнение влечет обязанность кредитора его принять. Отрицание за действиями по предложению и принятию исполнения характера сделки требует объяснения того обстоятельства, что формально подпадающее под определение сделки явление вычленяется из этого института, отправляясь в неизведанную сферу юридических фактов, не имеющих ни понятия, ни характеристики.
Таким образом, обязательство прекращает надлежащее исполнение, которое, как правило, охватывает собой предложение исполнения должником и его принятие кредитором. Исключение составляет субститут принятия исполнения - передача его в депозит при наличии установленных в законе оснований. Вместе с тем действия должника и действия кредитора, составляя единый волевой акт, имеют и самостоятельную правовую природу. Это юридические действия, поскольку они влекут известные юридические последствия. Они обладают свойством их юридической направленности.
Грачев Вадим Владимирович, доцент Ярославского государственного университета им. П.Г. Демидова, кандидат юридических наук.
В статье анализируется понятие исполнения обязательства, проводится критическая оценка точек зрения на эту проблему. Автор дает свою трактовку понятия исполнения обязательства и доказывает, что обязательство может прекратиться, помимо прочего, вследствие ненадлежащего исполнения.
Ключевые слова: сделка, обязательство, исполнение обязательства, ненадлежащее исполнение, исполнительная сделка.
I. Обзор теорий
Раскрывая понятие исполнения обязательства, мы должны прежде всего решить вопрос, представляет ли исполнение сделку. Этот вопрос не получил достаточной разработки в российской цивилистике. В зарубежной правовой литературе проблеме понятия исполнения обязательства уделяется достаточно много внимания. В частности, в немецкой цивилистике представлено пять основных теорий, объясняющих правовую природу исполнения обязательства <1>.
<1> Обзор этих теорий дает К. Ларенц (Larenz K. Lehrbuch des Schuldrechts. , 1987. Bd. 1. S. 237 ff.).
- Договорная теория , или общая договорная теория (Tuhr, Henle) , видит в исполнении сделку, а именно договор об исполнении. По мнению сторонников этой теории, совершая задолженное предоставление, должник и кредитор заключают договор о том, что оно прекращает обязательство посредством исполнения. Принимая исполнение от должника, кредитор тем самым распоряжается своим требованием, которое в результате этого распоряжения прекращается.
- К указанной теории примыкает теория реального договора (Ehman, Weitnauer) , которая также усматривает в исполнении обязательства договор между кредитором и должником. Фактический состав этого договора образуют два элемента: 1) совершение задолженного предоставления (объективный элемент состава) и 2) соглашение о цели предоставления, согласно которому последнее должно считаться исполнением обязательства (субъективный элемент состава). Соглашение о цели не является договором, освобождающим должника от обязательства, поскольку оно прямо на это не направлено. Оно представляет собой правосделочное соглашение участников об установлении цели предоставления - прекратить обязательство посредством исполнения. С выполнением названного фактического состава обязательство прекращается.
- Ограниченная договорная теория (Enneccerus, Jackisch) исходит из того, что договор об исполнении имеет место в тех случаях, когда для исполнения обязательства необходимо совершить сделку (например, продавец обязан передать покупателю вещь, совершив с ним договор о передаче вещи в собственность, т.е. традицию). В этой части ограниченная договорная теория сходится с общей договорной теорией, требуя для прекращения обязательства направленной на это воли сторон, действующих с целью исполнения. Она также рассматривает принятие кредитором исполнения в качестве распоряжения своим требованием. Если по характеру задолженного предоставления совершения правосделочного акта не требуется (например, при оказании услуг), договор об исполнении отсутствует, а обязательство прекращается самим фактом предоставления.
- Согласно теории целевого воздействия предоставления (Beuthien, Gernhuber) исполнение не является ни договором, ни соглашением о цели предоставления. Обязательство исполняется путем совершения задолженного предоставления, которое должно сопровождаться односторонним заявлением исполнителя о том, что он действовал с целью исполнить определенное обязательство <2>. Такое заявление представляет собой сделкоподобное действие, которое совместно с совершенным предоставлением прекращает обязательство в силу закона.
- Сторонники господствующей в настоящее время теории реального воздействия предоставления (Boehmer, Kretschmar, Siber, Larenz) отстаивают идею, что обязательство прекращается, если оказалась достигнутой цель обязательства - удовлетворение кредитора. В большинстве случаев для исполнения достаточно действия должника по предоставлению задолженного предмета. Участие кредитора в исполнении требуется, если для вызывания правового результата предоставления необходимо содействие управомоченной стороны обязательства (например, при передаче вещи в собственность). Принятие исполнения кредитором или третьим лицом не является распоряжением требованием, но приводит к тому же результату: требование кредитора прекращается. Поэтому для исполнения обязательства необходимо наличие у кредитора или третьего лица компетентности к получению предоставления. Если кредитор лишен власти к распоряжению требованием <3> или не обладает сделкоспособностью, у него отсутствует и компетентность к получению предоставления. Должник освобождается от обязательства, если он совершил задолженное предоставление кредитору, компетентному к получению исполнения, или уполномоченному третьему лицу.
Взгляды отечественных цивилистов на природу исполнения обязательства можно сгруппировать следующим образом. По мнению одних авторов, исполнение обязательства является той или иной сделкой, направленной на прекращение обязательства (правосделочные теории). Другие считают, что прекращение обязательства посредством исполнения происходит в силу предписания закона и, следовательно, не зависит от наличия соответствующей воли сторон (теории легального освобождения).
Правосделочные теории представлены тремя разновидностями, каждая из которых нуждается в отдельном рассмотрении.
- Согласно первой из них исполнение обязательства есть совокупность двух односторонних сделок должника и кредитора, направленных на прекращение обязательства и состоящих в односторонних актах предложения и принятия исполнения <4>. Однако, если бы дело действительно обстояло так, пришлось бы заключить, что, например, передача вещи во исполнение дарственного обещания (п. 1 ст. 572 ГК РФ) или уступка требования во исполнение обязательства из договора купли-продажи требования (п. п. 1 и 4 ст. 454 ГК) представляют собой совокупность двух односторонних сделок <5>. Между тем при традиции и цессии стороны действуют согласованно, они преследуют общую правовую цель - переход права собственности или права требования от отчуждателя к приобретателю. Согласованная направленность воли сторон на вызывание единого правового результата означает, что они совершают договор, а не две односторонние сделки. Именно поэтому традиция и цессия рассматриваются отечественными цивилистами в качестве договоров <6>, <7>. Сказанное свидетельствует о том, что рассматриваемая теория исполнения обязательства не выдерживает критической проверки.
<5> Касаясь передачи движимой вещи, совершенной во исполнение заключенного договора, Е.А. Суханов в свое время утверждал, что она рассматривается в российском гражданском праве "как односторонняя сделка по исполнению договорного обязательства" (Гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. 3-е изд. М., 2005. Т. 2. С. 50). Против этого взгляда выступили многие отечественные цивилисты (см.: Грачев В.В. Правовая природа традиции // Сборник статей к 55-летию Е.А. Крашенинникова. Ярославль, 2006. С. 19; Тузов Д.О. О правовой природе традиции // Там же. С. 67, 68. Прим. 19; Хаскельберг Б.Л. К вопросу о правовой природе традиции // Там же. С. 125; Крашенинников Е.А. Распорядительные сделки // Сборник статей памяти М.М. Агаркова. Ярославль, 2007. С. 25. Прим. 7). Под влиянием критики Е.А. Суханов отказался от своей точки зрения на природу передачи движимой вещи в собственность (Российское гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. 2-е изд. М., 2011. Т. 1. С. 528).
<6> За договорную природу традиции высказываются как дореволюционные, так и современные российские цивилисты (см., напр.: Загоровский А. О приобретении права собственности на движимые имущества посредством передачи // Юридический вестник. 1890. Кн. 3 - 4. С. 281; Трепицын И.Н. Переход права собственности на движимые имущества посредством передачи и соглашения. Одесса, 1903. С. 6, 172 и др.; Хвостов В.М. Система римского права. М., 1996. С. 238 - 240; Хаскельберг Б.Л. Об основании и моменте перехода права собственности на движимые вещи по договору // Правоведение. 2000. N 3. С. 126; Крашенинников Е.А. Условие в сделке: понятие, виды, допустимость // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2001. Вып. 8. С. 5. Прим. 10; Тузов Д.О. О традиции как вещном договоре в российском гражданском праве // Вестник ВАС РФ. 2007. N 8. С. 55 - 60).
<7> Уступка требования признается договором практически всеми авторами, обращавшимися к вопросу о перемене кредитора в обязательстве (см., напр.: Мейер Д.И. Русское гражданское право (по изд. 1902 г.). М., 2003. С. 451, 452; Вавин Н.Г. Природа и понятие договорной цессии в современных законодательствах // Юридический вестник. 1916. Кн. 13(I). Отд. оттиск. С. 11; Тютрюмов И.М. Гражданское право. Юрьев, 1922. С. 235; Новицкий И.Б., Лунц Л.А. Общее учение об обязательстве. М., 1950. С. 223; Крашенинников Е.А. Основные вопросы уступки требования // Очерки по торговому праву. Ярославль, 1999. Вып. 6. С. 3, 7; Вошатко А.В. Договор уступки требования: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. СПб., 2009. С. 5, 7; и др.).
- Неприемлемость выводов, которые следуют из теории совокупности двух односторонних сделок, подтолкнула А.А. Павлова к занятию компромиссной позиции. По его мнению, исполнение обязательства, поскольку оно носит волевой правомерный характер и направлено на достижение правового результата (прекращение обязательства), является сделкой. В одних случаях исполнение представляет собой одностороннюю сделку должника (например, в обязательстве по оказанию посреднических услуг), а в других случаях, когда для исполнения требуется взаимная и согласованная воля двух сторон, - двустороннюю сделку (например, при передаче вещи в собственность кредитора) <8>.
Приведенная позиция также вызывает возражения <9>. Действия того, кто оказывает услугу или выполняет работу, нельзя квалифицировать в качестве сделки, потому что они не содержат волеизъявления, т.е. обнаружения воли к вызыванию правового результата. Так, например, при исполнении певцом песни или заколачивании плотником гвоздей их действия не являются сделками, поскольку не направлены на прекращение обязательства. Приводимый А.А. Павловым пример с традицией следует признать неудачным. Волеизъявления сторон договора о передаче вещи в собственность как распорядительной сделки непосредственно направлены лишь на вещно-правовой результат - переход права собственности на вещь от традента к акципиенту. Чтобы исполненное обязательство, как считает А.А. Павлов, прекратилось по воле сторон , необходима еще одна распорядительная (либераторная) сделка, направленная на обязательственно-правовой результат, а именно прекращение обязательства. Но автор о такой сделке не упоминает.
<9> В настоящее время это мнение разделяет Е.А. Суханов (Российское гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. 2-е изд. М., 2011. Т. 2. С. 67 - 68). Ранее этот автор придерживался теории совокупности двух односторонних сделок (Гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. М., 2006. Т. 3. С. 48 - 49).
- Обосновывая теорию двусторонней сделки , С.В. Сарбаш утверждает, что "исполнение обязательства является двусторонней сделкой особого рода, направленной исключительно на прекращение обязательства посредством доставления кредитору и принятия последним объекта гражданского права и mutatis mutandis прав на него (ремиссионная сделка)" <10>. Автор исходит из того, что договор выступает основанием возникновения обязательства (сделка первого уровня), тогда как исполнение обязательства опосредствовано двусторонней ремиссионной сделкой, которая не может считаться договором, поскольку не создает прав и обязанностей (сделка второго уровня) <11>.
<11> Там же. С. 75 - 83.
Представленное мнение о разграничении договора и двусторонней ремиссионной сделки вступает в противоречие с п. 1 ст. 420 ГК РФ, согласно которому договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. Соглашение о прекращении обязательства представляет собой договор <12>. Приводимые С.В. Сарбашем доводы о неприменимости ряда предписаний подраздела 2 раздела III ГК РФ "Общие положения о договорах" к правопрекращающим соглашениям не свидетельствуют о том, что эти соглашения не являются договорами. Если бы автор обратился к делению сделок на обязательственные и распорядительные, он пришел бы к выводу о существовании распорядительных договоров, направленных на изменение или прекращение обязательства <13>. К распорядительным договорам не могут применяться как несовместимые с их природой предписания, например, о публичном договоре (ст. 426 ГК) или о расторжении договора (ст. ст. 450, 452, 453 ГК). Поэтому то, что С.В. Сарбаш называет "двусторонней сделкой, не являющейся договором", в действительности представляет собой договор , но не обязательственный, а распорядительный <14>.
<12> В отечественной цивилистике взгляд на договор только как на основание возникновения обязательства отстаивал Д.И. Мейер (см.: Мейер Д.И. Указ. соч. С. 497). Возражая ему, Н.Л. Дювернуа с полным основанием отмечал: "Это определение... есть, очевидно, в известном отношении, излишне узкое. Договоры не только порождают право на действия, но совершенно так же прекращают или видоизменяют прежде существовавшее право на действие (достаточно вспомнить acceptilatio, datio in solutum)" (Дювернуа Н.Л. Пособие к лекциям по гражданскому праву. СПб., 1900. Вып. 2. Обязательства. Часть общая (Отдел I). С. 41, 42). За более широкое понимание последствий совершения договора высказывались и многие другие дореволюционные цивилисты (см., напр.: Анненков К. Система русского гражданского права. СПб., 1894. Т. 1. С. 375; Шершеневич Г.Ф. Учебник русского гражданского права. М., 1911. С. 442; Трепицын И.Н. Гражданское право губерний Царства Польского и русское в связи с Проектом гражданского уложения. Общая часть обязательственного права. Варшава, 1914. С. 309, 310; Синайский В.И. Русское гражданское право. М., 2002. С. 351, 352).
<13> К числу распорядительных договоров, в частности, относятся традиция, цессия, прощение долга, договор о залоге и contrarius consensus, т.е. соглашение о прекращении обязательственного отношения в целом.
<14> На это обстоятельство справедливо указывают и другие авторы (см., напр.: Тузов Д.О. О правовой природе традиции. С. 67. Прим. 18; Вошатко А.В. Замечания на книгу С.В. Сарбаша "Удержание правового титула кредитором" // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2009. Вып. 16. С. 116. Прим. 9).
Во всем остальном, кроме неточной терминологии, рассматриваемая теория тождественна общей договорной теории, известной германской цивилистике. Эта вторая пользовалась признанием в период объединения гражданского права Германии в XIX в. и первые годы после введения в действие BGB <15>. В настоящее время она практически не имеет сторонников. Ее основным недостатком является неспособность объяснить природу исполнения в случае, когда задолженное действие выражается в выполнении работ или оказании услуг <16>. С серьезными трудностями эта теория сталкивается при исполнении обязательства третьим лицом и исполнении обязательства по ошибке. В первом случае третье лицо, исполняющее обязательство за должника, не может заключить договор о прекращении обязательства, поскольку не является стороной обязательства. Во втором случае надлежащее исполнение, хотя и произведенное по ошибке, прекращает обязательство <17>, несмотря на отсутствие у должника воли, направленной на прекращение долга.
<15> Larenz K. Op. cit. S. 237.
<16> Пытаясь построить правосделочную модель исполнения обязательства по оказанию услуг, С.В. Сарбаш ссылается на сходный характер действия покупателя, молчаливо принимающего вещь в собственность, и заказчика, выслушивающего устную консультацию. По мнению автора, в обоих случаях имеет место волевой акт кредитора: в первом случае он совершает активные действия с помощью рук, во втором случае - пассивные с помощью органов слуха (см.: Сарбаш С.В. Указ. соч. С. 38). При этом упускается из виду, что, принимая купленную вещь, покупатель совершает волеизъявление, направленное на переход к нему права собственности на вещь, тогда как заказчик, воспринимающий информацию исполнителя, не выражает волю, направленную на вызывание правового последствия. Для него может быть вполне безразлично, какое правовое последствие повлечет выслушивание консультации и повлечет ли вообще. Предложенная С.В. Сарбашем правосделочная модель исполнения обязательства по оказанию услуг представляется весьма искусственной. В пользу этой оценки можно сослаться и на другие обстоятельства. Не подлежит никакому сомнению, что исполнитель песни, выступающий перед зрительным залом, не заключает с каждым из зрителей договор о прекращении обязательства, подобно тому как не совершает от имени перевозчика никакого волеизъявления водитель троллейбуса при перевозке пассажиров. Наконец, какой договор о прекращении обязательства заключает зритель, уснувший на концерте? Ведь обязательство исполнителя перед этим зрителем, видимо, придется считать исполненным.
<17> Закон не предоставляет должнику право истребовать от кредитора исполненное по ошибке в качестве неосновательного обогащения (ст. ст. 1102, 1103 ГК).
Согласно теориям легального освобождения исполнение обязательства есть правомерное действие, с совершением которого закон связывает прекращение обязательства даже в том случае, если у должника или кредитора отсутствовала воля к прекращению обязательства.
Прежде чем обратиться к изложению этих теорий, необходимо остановиться на вопросе о терминологии. В науке гражданского права правомерные действия, правовые последствия которых определяются законом, а не волей действующего лица, принято разделять на две группы: 1) действия, непосредственно вызывающие правовые последствия в силу закона независимо от того, была ли направлена воля действующего лица на вызывание этих последствий (например, уведомление об уступке требования - ст. 386 ГК РФ, признание обязанным лицом своего долга - абз. 1 ст. 203 ГК); 2) действия, создающие какой-либо фактический результат, не относящийся к сфере права, который в силу закона влечет наступление правовых последствий (например, переработка вещи - ст. 220 ГК, создание произведения науки, литературы, искусства, изобретений и иных результатов интеллектуальной деятельности - подп. 5 п. 1 ст. 8 ГК).
По поводу наименования этих действий в отечественной литературе не выработано единой терминологии. М.М. Агарков предложил именовать первую группу "юридическими поступками", а вторую - "действиями, создающими указанные в законе объективированные результаты, имеющие хозяйственное или культурное значение" <18>. По мнению О.А. Красавчикова, юридические поступки объединяют в себе обе группы указанных действий <19>. Используя терминологию германских цивилистов, Е.А. Крашенинников называет первую группу действий "сделкоподобными действиями", а вторую - "реальными актами" <20>, <21>. Последнее наиболее приемлемо ввиду неоднозначного отношения отечественных цивилистов к термину "юридический поступок" <22>.
<18> Агарков М.М. Избранные труды по гражданскому праву. М., 2002. Т. 2. С. 352, 353.
<19> Красавчиков О.А. Юридические факты в советском гражданском праве. М., 1958. С. 114.
<20> Гражданское право / Под ред. А.П. Сергеева. М., 2008. Т. 1. С. 434.
<21> Деление правомерных действий на сделки, сделкоподобные действия и реальные акты является традиционным для немецкой цивилистики (Эннекцерус Л. Курс германского гражданского права. М., 1950. Т. 1. Полутом 2. С. 82 - 85). Этому же делению следовал В.И. Серебровский, выделяя вслед за некоторыми германскими цивилистами в отдельную группу "действия, из которых явствует только, что данное лицо имеет известное представление о каком-либо обстоятельстве или верит в существование известного факта" (например, признание) (см.: Серебровский В.И. Избранные труды по наследственному и страховому праву. М., 2003. С. 521, 522). Впрочем, термин "реальный акт" не вполне подходит к обозначению услуг, а потому его можно было бы заменить термином "результативное действие", предложенным С.Ф. Кечекьяном (см.: Кечекьян С.Ф. Правоотношения в социалистическом обществе. М., 1958. С. 175, 176).
<22> "Этот термин, - пишет И.Б. Новицкий, - нельзя признать подходящим: слово "поступок" в большинстве случаев имеет значение синонима слова "действие" и не выявляет отличие подобного рода правомерного действия от сделки" (Новицкий И.Б. Сделки. Исковая давность. М., 1954. С. 14).
С учетом сказанного рассмотрим основные разновидности теорий легального освобождения.
- Родоначальник теории юридического поступка О.А. Красавчиков писал: "По своей правовой природе исполнение является не сделкой, а юридическим поступком, т.е. правомерным юридическим действием, правовые последствия которого наступают независимо от того, было данное действие направлено на достижение этих последствий или нет; юридический эффект наступает независимо от субъективного момента" <23>. При последовательном применении этой теории придется заключить, что традиция и уступка требования, совершаемые во исполнение обязанности продавца, представляют собой юридические поступки. Но этот вывод является глубоко ошибочным, поскольку традиция и уступка требования, как уже отмечалось, относятся к числу сделок. Из сказанного явствует, что теория юридического поступка не выдерживает проверки на истинность.
КонсультантПлюс: примечание.
Монография М.И. Брагинского, В.В. Витрянского "Договорное право. Общие положения" (Книга 1) включена в информационный банк согласно публикации - Статут, 2001 (3-е издание, стереотипное).
<23> Советское гражданское право / Под ред. О.Л. Красавчикова. М., 1985. Т. 1. С. 471. Эту точку зрения разделяют и некоторые другие авторы (см., напр.: Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право: Общие положения. М., 1997. С. 360, 361).
- Определяя правовую природу исполнения обязательства, Ю.В. Байгушева говорит: "Исполнение обязательства... может быть охарактеризовано как предоставление, с наступлением последствия которого закон связывает прекращение обязательства независимо от воли предоставляющего и принимающего предоставление" <24>. Такая трактовка исполнения обязательства, которая соответствует господствующей в немецкой литературе теории реального воздействия предоставления, в целом представляется правильной. Однако при определении природы исполнения автор упускает из виду некоторые обстоятельства. Во-первых, правильнее было бы говорить не просто о предоставлении, а, как это делают германские цивилисты, о задолженном предоставлении. Без внесения этого уточнения возникает сложность в отграничении исполнения (ст. 408 ГК РФ) от предоставления отступного (ст. 409 ГК). Во-вторых, сам термин "предоставление" может иметь различное значение, а потому нуждается в пояснении. Этот термин можно понимать в широком и узком смысле. Характеризуя предоставления в узком смысле, Е.А. Крашенинников говорит: "Под предоставлениями понимаются сделки, через которые одно лицо создает имущественную выгоду другому лицу" <25>. Однако возможна и более широкая трактовка этого термина. "Термин "предоставление", - отмечает В.М. Хвостов, - можно понимать и в более широком смысле и относить его ко всякому увеличению имущества одного лица на счет другого, хотя бы не в силу юридической сделки, а в силу фактических действий... а также в силу всяких дозволенных действий, путем которых одно лицо доставляет другому оценимые на деньги выгоды (оказание разного рода услуг, подача советов)" <26>. Используя термин "предоставление", его обычно понимают в узком смысле <27>. В настоящей статье предоставление понимается в широком смысле.
<25> Гражданское право / Под ред. А.П. Сергеева. Т. 1. С. 441.
<26> Хвостов В.М. Указ. соч. С. 171.
<27> Эннекцерус Л. Указ. соч. С. 123.
После того как мы рассмотрели различные теории исполнения обязательств, приступим к изложению собственной точки зрения <28>.
<28> Вопрос о правовой природе исполнения обязательства возникает в судебной практике при определении допустимости применения к действиям по исполнению обязательства предписаний о недействительности сделок, особенно если исполнение совершено должником в преддверии его банкротства. Чаще всего суды не признавали действия по исполнению обязательства сделками (см., напр.: Постановления ФАС Московского округа от 29.04.2004 N КГ-А40/2896-04 и ФАС Северо-Западного округа от 10.03.2006 N А21-2745/03-С2). В некоторых судебных актах проводился противоположный взгляд (см., напр.: Постановление ФАС Центрального округа от 28.04.2008 N А68-3001/07-212/3). Согласно п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30.04.2009 N 32 "О некоторых вопросах, связанных с оспариванием сделок по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" к числу сделок , которые могут быть оспорены по нормам законодательства о банкротстве, относятся и "действия, являющиеся исполнением обязательств (в частности, платеж должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в собственность кредитора)".
II. Определение понятия
Природа и, соответственно, понятие исполнения обязательства должны определяться с учетом цели и содержания обязательства. Цель обязательства состоит в удовлетворении интереса кредитора, желающего получить имущественную выгоду за счет должника. Для удовлетворения этого интереса кредитор наделяется правом требования, а на должника возлагается обязанность к совершению активного действия имущественного характера в пользу кредитора, как то: уплатить деньги, передать вещь во временное владение и пользование, выполнить работу (п. 1 ст. 307 ГК). Совершение должником этого действия приводит к перемещению предмета обязательства (вещи, имущественного права, работы, услуги) из имущественной сферы должника в имущественную сферу кредитора. Тем самым исполнение обязательства вызывает обогащение кредитора за счет должника. Это обогащение имеет своим основанием существующее между сторонами обязательство, которое в момент обогащения кредитора прекращается ввиду достижения его цели. Действие, производимое одним лицом и создающее имущественную выгоду для другого лица, является предоставлением. Таким образом, родовым по отношению к понятию исполнения обязательства выступает понятие предоставления .
Исполнением признается лишь задолженное предоставление, т.е. предоставление, к совершению которого обязан должник. Предоставление, которое совершено во исполнение обязательства, целесообразно именовать исполнительным предоставлением <29>. Если кредитор по соглашению с должником получает от него иное, нежели задолженное предоставление, имеет место не исполнение обязательства, а предоставление вместо исполнения (ст. 409 ГК РФ) или предоставление в порядке исполнения <30>.
<29> Иными предоставлениями являются, например, предоставление, совершаемое в порядке заключения договора займа (абз. 2 п. 1 ст. 807 ГК РФ), и предоставление, составляющее неосновательное обогащение (п. 1 ст. 1102 ГК).
<30> О предоставлении в порядке исполнения см.: Крашенинников Е.А. Комментарий к статье 409 ГК РФ // Хозяйство и право. 2003. N 9. С. 103, 104.
Совершение должником задолженного предоставления прекращает обязательство в силу предписания п. 1 ст. 408 ГК РФ. Для прекращения обязательства исполнением волеизъявлений его участников, направленных на прекращение обязательства, не требуется. Прекращение является объективным результатом совершенного предоставления <31>. Если задолженное предоставление совершено должником по ошибке, оно не подлежит возврату в качестве неосновательного обогащения и прекращает обязательство исполнением.
<31> Kommentar zu § 362 // Palandt O. Gesetzbuch. Kurzkommentar. , 2007. S. 564, 565.
Закон связывает прекращение обязательства с надлежащим исполнением (п. 1 ст. 408 ГК). Исполнение признается надлежащим, если предоставление соответствует содержанию обязательства. Но было бы неправильно утверждать, что лишь надлежащее исполнение прекращает обязательство. К примеру, О.С. Иоффе пишет: "Прекращение обязательства может быть обусловлено не всяким, а лишь надлежащим исполнением... Если участники обязательства нарушают хотя бы одно из условий его надлежащего исполнения, обязательство не прекращается, а трансформируется, изменяется, поскольку в этом случае к основной обязанности неисправного контрагента присоединяются новые, дополнительные обязанности - по уплате штрафов, возмещению убытков и т.д." <32>. При этом упускается из виду, что во многих случаях ненадлежащее исполнение также прекращает обязательство , а факт возникновения у должника новых обязанностей в связи с ненадлежащим исполнением сам по себе не означает, что основное обязательство не прекратилось. Так, например, передача вещи в собственность покупателя с просрочкой прекращает обязательство продавца, хотя продавец может быть обязан к уплате договорной неустойки за просрочку исполнения. Изменения и трансформации обязательства передать вещь в обязательство уплатить неустойку здесь не происходит. Ведь обязанность к уплате неустойки возникает с наступлением просрочки и с этого момента существует наряду с обязательством по передаче вещи, которое прекращается вследствие поступления вещи в собственность покупателя.
<32> Иоффе О.С. Обязательственное право. М., 1975. С. 186.
Надлежащее исполнение предполагает полное удовлетворение кредитора <33> и потому всегда прекращает обязательство. Если предоставленное по обязательству имеет количественные недостатки (например, уплачена меньшая сумма или работа выполнена не в полном объеме), оно не прекращает обязательство. В случае совершения исполнительного предоставления с качественными недостатками (ненадлежащее качество предмета, ненадлежащий срок, ненадлежащий способ и т.п.) обязательство, как правило, прекращается исполнением, но у кредитора появляются притязания из ненадлежащего исполнения обязательства. Передача продавцом вещи ненадлежащего качества прекращает обязательство по передаче вещи, но вызывает у покупателя интерес в устранении ее недостатков, что, в свою очередь, влечет возникновение у него наряду с другими притязаниями притязания на безвозмездное устранение недостатков (абз. 3 п. 1 ст. 475 ГК). В подобном случае продавец уже не обязан передать вещь в собственность покупателя, поскольку такое предоставление им уже совершено. Он должен совершить иное действие, а именно устранить недостатки вещи, т.е. выполнить работу. Выполнение работы происходит в рамках нового , охранительного обязательства , возникшего в связи с фактом передачи вещи ненадлежащего качества.
<33> Презумпция удовлетворения кредитора вследствие надлежащего исполнения обязательства не подлежит опровержению.
Таким образом, обязательство в ряде случаев может прекратиться и посредством получения должником ненадлежащего исполнения.
Не является исполнением обязательства удовлетворение кредитора посредством принудительного исполнения, поскольку оно осуществляется не должником или третьим лицом, а государственным органом без совершения предоставления со стороны должника. Однако правовое последствие такого удовлетворения кредитора приравнивается к исполнению обязательства <34>. При удовлетворении кредитора-залогодержателя за счет выручки от продажи предмета залога исполнения обязательства также не происходит по причине отсутствия предоставления со стороны должника <35>. В этом случае удовлетворение кредитора и прекращение обязательства являются следствием суррогата исполнения - обращения взыскания на предмет залога.
<34> Larenz K. Op. cit. S. 236.
<35> Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая / Под ред. А.П. Сергеева. М., 2010. С. 747 (автор комментария - В.В. Грачев).
В зависимости от того, что выступает предметом обязательства, исполнительные предоставления могут совершаться в виде сделок или реальных актов. Так, например, обязательство по передаче права собственности или иного имущественного права исполняется посредством совершения распорядительной сделки: при передаче права собственности на движимую вещь - традицией, при передаче требования - цессией, при уплате безналичных денежных средств - расчетной банковской операцией (например, с помощью платежного поручения). Если исполнительная сделка недействительна, она не приводит ни к переносу права, ни, следовательно, к удовлетворению кредитора, и потому ее совершение не прекращает обязательства.
Исполнительным предоставлением в принципе может служить и сделкоподобное действие, если оно создает для кредитора самостоятельную имущественную выгоду. Вопрос о том, относится ли оказание юридических услуг (например, в случае исполнения договоров комиссии или агентирования) к числу сделкоподобных действий, является спорным. Но при любом его решении эти услуги следует квалифицировать как действия, которые прекращают соответствующее обязательство (комиссионера или агента) даже при отсутствии воли услугодателя на прекращение обязательства.
Предоставления совершаются не ради самих себя, а чтобы с их помощью косвенно вызвать к жизни еще другой правовой результат. Намерение, направленное на косвенный (посредственный) правовой результат предоставления, именуется каузой предоставления <36>.
<36> Эннекцерус Л. Указ. соч. С. 125.
Исполнительные сделки совершаются solvendi causa, т.е. с намерением погасить долг. Являясь по своей природе распорядительными сделками, они непосредственно направлены на изменение отчуждаемого права, а именно на изменение субъекта (обладателя) права.
Это последствие наступает ex voluntate как прямое действие исполнительной сделки. В то же время перенесение на кредитора имущественного права (права собственности, права требования, исключительного права) ex lege вызывает косвенный правовой результат исполнительной сделки - прекращение обязательства по передаче этого права (п. 1 ст. 408 ГК) <37>. Например , передача движимой вещи во исполнение обязательства продавца является сделкой, поскольку она направлена на изменение субъекта права собственности, но вызывает и дополнительный правовой эффект - прекращение исполненного обязательства ввиду получения кредитором (покупателем) задолженной вещи в свою собственность.
<37> Грачев В.В. Указ. соч. С. 28.
III. Дополнительные замечания
Предоставление должно вызвать обогащение кредитора за счет должника, вследствие чего цель обязательства будет достигнута, и оно прекратится исполнением (например, арендатор получит во временное владение и пользование сданное в аренду помещение, покупатель приобретет право собственности на проданную картину). В большинстве случаев деятельности должника для достижения цели обязательства недостаточно, требуется содействие кредитора в принятии предложенного должником предоставления (например, арендатор вступает во владение арендованной вещью или заказчик принимает результат работы) <38>. Однако иногда исполнение обязательства происходит без участия кредитора и состоит только в действиях должника (например, в действиях исполнителя по вывозу мусора из контейнера заказчика). Даже если кредитор не знал об исполнении или не получил удовлетворения, на которое рассчитывал, обязательство прекращается и кредитор считается удовлетворенным. Фикция удовлетворения кредитора имеет место в некоторых отношениях по выполнению работ или оказанию услуг (например, исполнение соответствующего обязательства налицо, даже если зритель засыпает во время концерта).
<38> Принятие исполнения имеет место и при оказании многих услуг (например, клиент слушает устную консультацию адвоката или грузополучатель принимает доставленный ему груз). Но это обстоятельство, разумеется, не свидетельствует о том, что принятие исполнения является сделкой.
Если наступление результата предоставления требует не только действий должника, но и других предпосылок (например, для перехода права собственности на недвижимую вещь необходим акт государственной регистрации соглашения о переходе права собственности), должник остается обязанным до тех пор, пока желаемый правовой результат не наступит (например, отчуждатель проданной вещи должен повторно обратиться в регистрирующий орган с заявлением о регистрации соглашения о переходе права собственности на недвижимость от отчуждателя к приобретателю) <39>.
<39> Op. cit. S. 564.
Спорным является вопрос о моменте исполнения обязательства при передаче вещи с оговоркой о сохранении права собственности за продавцом до уплаты покупателем покупной цены (ст. 491 ГК). В этом случае продавец во исполнение своего обязательства заключает с покупателем договор о передаче вещи в собственность под отлагательным условием, в качестве которого выступает уплата покупной цены. Несмотря на то что продавец передал вещь во владение покупателя и предоставил ему условное право собственности, полного удовлетворения покупателя не произошло, поскольку вещь еще не поступила в его собственность (п. 1 ст. 454 ГК). Обязательство продавца будет исполнено в момент приобретения покупателем полного права собственности на вещь <40>.
<40> См., напр.: Грачев В.В. Передача проданной вещи с оговоркой о сохранении права собственности за продавцом // Сборник научных статей в честь 60-летия Е.А. Крашенинникова. Ярославль, 2011. С. 140 - 144. Эта точка зрения является господствующей в германской цивилистике (см., напр.: Fikentscher W., Heinemann A. Schuldrecht. 10 Aufl. Berlin, 2006. S. 449, 478; Weidenkaff W. Kommentar zu § 449 // Palandt O. Op. cit. S. 649).
В некоторых случаях правовое последствие вызывается промежуточным результатом исполнительной деятельности. Если продавец должен передать товар покупателю в месте нахождения товара, обязанность продавца считается исполненной в момент предоставления товара в распоряжение покупателя в месте, где товар должен быть передан (абз. 3 п. 1 ст. 458 ГК). С предоставлением товара в распоряжение покупателя право собственности к нему не переходит <41>, поскольку сделка по передаче товара в собственность (традиция) еще не состоялась <42>. Ввиду того что кредитор не получил от должника удовлетворение, его требование к должнику сохраняется, а обязательство не является исполненным. Однако закон связывает с фактом предоставления товара в распоряжение покупателя правовые последствия, в частности переход к покупателю риска случайной гибели и риска случайного повреждения товара (п. 1 ст. 459 ГК).
<41> "Предоставление товара в распоряжение покупателя... не равнозначно передаче товара в смысле ст. 224 ГК, поэтому с таким предоставлением право собственности к покупателю не переходит" (Хаскельберг Б.Л., Ровный В.В. Индивидуальное и родовое в гражданском праве. М., 2004. С. 115).
<42> Поэтому нельзя согласиться с утверждением А.В. Коновалова о том, что предусмотренное ст. 458 ГК РФ предоставление товара в распоряжение покупателя приравнивается к передаче вещи в смысле ст. 224 Кодекса (см.: Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая (постатейный) / Под ред. Н.Д. Егорова и А.П. Сергеева. М., 2005. С. 480). Предписания ст. 458 ГК касаются лишь обязательственной стороны отношений продавца с покупателем и не влияют на переход права собственности. Покупатель, не завладевший товаром, не становится его собственником и не вправе использовать вещно-правовые способы защиты (например, истребовать вещь от продавца в порядке виндикации). Если же стороны оговорили, что право собственности на вещь, оставшуюся во владении отчуждателя, переходит к приобретателю, обязательство продавца признается исполненным в момент перехода к покупателю права собственности на проданную вещь.
IV. Вывод
Подводя итог, скажем, что исполнение обязательства может быть определено как совершение должником задолженного предоставления в виде сделки или реального акта, которое приводит к удовлетворению кредитора и в силу предписания закона влечет прекращение обязательства <43>.
<43> Грачев В.В. Правовая природа исполнения обязательства // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2010. Вып. 17. С. 96.
В современной юридической литературе можно встретить различные (в том числе исключающие друг друга) взгляды на правовую природу действий должника по исполнению гражданско-правового обязательства.
Например, М.И. Брагинский отдает предпочтение точке зрения О.А. Красавчикова, полагавшего, что "по своей юридической природе исполнение является не сделкой, а юридическим поступком, т.е. правомерным действием, правовые последствия которого наступают независимо от того, было ли данное действие направлено на достижение этих последствий или нет: юридический эффект наступает независимо от субъективного момента". При этом М.И. Брагинский подчеркивает, что норма, содержащаяся в п.3 ст. 159 ГК (о том, что сделки во исполнение договора, заключенного в письменной форме, могут по соглашению сторон совершаться устно), "имеет специальную сферу применения: она связана только с единственным вариантом исполнения: предметом исполнения одной сделки служит совершение другой сделки. Практически речь идет о случае, когда "письменный договор" представляет собой обычный предварительный договор. К остальным случаям исполнения эта норма как будто бы отношения не имеет.
С изложенным взглядом на правовую природу действий должника по исполнению обязательства не соглашается Е.А. Суханов, полагающий, что он основан на смешении цели и мотивов сделки, "поскольку поведение должника во исполнение обязательства всегда имеет целевую направленность независимо от мотивов, которыми он при этом руководствуется ". Так, он утверждает: "Исполнение обязательства как правомерное и волевое действие (поведение) должника, направленное на прекращение имеющейся у него обязанности (долга), представляет собой сделку, причем нередко одностороннюю. С этой точки зрения оно подчиняется общим правилам о сделках, в том числе о форме сделок" .
Возможность квалификации действий должника в качестве сделки категорически отрицает Д.И. Степанов, который пишет: "Представляется, что ни исполнение, ни его часть не могут рассматриваться в качестве самостоятельной сделки... а потому исходя из подобного подхода к акту исполнения обязательства или составляющим его элементам не могут применяться нормы о сделках, включая правила о форме сделки, основаниях и последствиях ее недействительности. В практическом выражении это означает недопустимость предъявления всевозможных исков, направленных на уклонение от исполнения обязательств путем деления договора или вытекающего из него обязательства на составляющие их элементы в отрыве от целого договора или обязательства".
Подробный и детальный анализ всех существующих доктринальных взглядов на правовую природу действий должника по исполнению обязательств провел С.В. Сарбаш, который в итоге пришел к выводу о том, что "исполнение обязательства, заключающееся в действиях должника по исполнению и действиях кредитора по принятию исполнения, представляет собой волеизъявление сторон, каждая из которых может рассматриваться как односторонняя сделка, но вместе они образуют своеобразную сделку по исполнению обязательства, прекращающую обязательственное правоотношение". Отмеченное своеобразие указанной сделки С.В. Сарбаш видит в том, что "исполнение обязательства является двусторонней сделкой особого рода, направленной исключительно на прекращение обязательства посредством доставления кредитору и принятия последним объекта гражданского права и mutatis mutandis прав не него (ремиссионная сделка)". Весьма существенным представляется также следующее замечание этого автора: "Если подводить исполнение под имеющееся регулирование известных гражданско-правовых институтов (сделок, договоров), результат этого не может считаться позитивным. Оказывается, что действия по исполнению обязательства не вполне подходят ни под нормативное регулирование сделок, ни под нормативное регулирование договоров. Практические же последствия этого весьма серьезны..."
На наш взгляд, действия должника по исполнению обязательства (и действия кредитора по принятию исполнения) в предлагаемом С.В. Сарбашем, Е.А. Сухановым и некоторыми другими авторами значении сделки составляют лишь один из аспектов деятельности, охватываемой понятием "исполнение обязательства", а именно - надлежащее исполнение как основание прекращения обязательства. В этом аспекте действия должника по исполнению обязательства действительно направлены на прекращение обязательства и, так же как и остальные основания прекращения обязательства (отступное, новация, прощение долга и т.п.), имеют сделочную природу.
Вместе с тем должником в целях надлежащего исполнения обязательства могут совершаться (в большинстве случаев должны совершаться) и действия (как юридические, так и фактические), которые вовсе не характеризуются направленностью на прекращение обязательства. Например, такие действия поставщика, как приобретение сырья и материалов, необходимых для изготовления товаров, которые он обязался поставить покупателю по договору поставки; составление внутрепроизводственного графика работ по изготовлению соответствующей партии товаров; контроль за соблюдением сроков отгрузки соответствующих товаров и т.п., бесспорно подчинены конечной цели исполнения обязательства по договору поставки, но вряд ли могут рассматриваться в качестве гражданско-правовых сделок.
Брагинский М.И., Витрянский В.В., Договорное право. Книга пятая. Том второй. Договоры о банковском вкладе, банковском счете; банковские расчеты. Конкурс, договоры об играх и пари. (где-то в п. 4 "Правовая природа договора банковского счета")